¿A quién está dirigido?

Todas aquellas personas que trabajan en áreas claves de movimiento de dinero en las empresas: banca, auditoria, contabilidad, finanzas, presupuesto, flujo de caja, tesorería, Seguros; Directores; funcionarios públicos, militares, agentes policiales, comerciantes, establecimientos de apuestas y público en general.

Objetivo general

Este programa tiene como propósito capacitar a los asistentes en la implementación y optimización de metodologías para la administración integral de riesgos en materia de prevención y control de legitimación de capitales y financiamiento del terrorismo, enfocados en las nuevas exigencias de la Resolución 119-10, emitida por la Superintendencia de las Instituciones del Sector Bancario, aportando experiencias reales y lineamientos prácticos para obtener el mayor beneficio de dichas metodologías para reducir de manera efectiva la exposición a riesgos reputacionales, operativos, legales y de contagio, por medio de la adecuada
identificación y medición de los distintos factores de riesgos y la implementación de controles adecuados para el manejo de riesgos en rangos aceptables para la Institución.

Contenido Programático

I.-INTRODUCCIÓN A LA ADMINISTRACIÓN INTEGRAL DE RIESGOS

  • Desde Basilea II y Las 40 Recomendaciones del GAFI a la Resolución 119-10.
  • Estudio de conceptos y metodología.
  • Objetivos de los SIAR.
  • Responsabilidad en la administración integral de riesgos. Barreras a la administración integral de riesgos – Propuestas.
  • Estructura para la gestión del SIAR.

II.- TIPOS DE RIESGOS

  • Riesgo Operativo.
  • Riesgo legal.
  • Riesgo Reputacional.
  • Riesgo de Contagio.
  • Riesgo Inherente, Riesgo Residual.

III.- METODOLOGÍA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL SIAR.

  • Establecer contexto. El ambiente de control interno.
  • Establecimiento de objetivos.
  • Identificación de eventos (riesgos).
  • Evaluación del riesgo (Probabilidad e Impacto).
  • Respuesta al riesgo (tratar los riesgos).
  • Actividades de control.
  • Información y comunicación.
  • Monitoreo.

IV.- MATRIZ DE RIESGO COMO HERRAMIENTA ANALÍTICA PARA LA ADMINISTRACIÓN Integral De Riesgos

  • Autoevaluación de Sujeto Obligado – Ejercicio de simulación – Interpretación de la Matriz de Autoevaluación.
  • Calificación de riesgos y aplicación de ponderaciones (jerarquización).
  • Modelo de Matriz de CLIENTES.
  • Modelo de Matriz de PRODUCTOS Y SERVICIOS.
  • Modelo de Matriz de EMPLEADOS.
  • Modelo de Matriz de CANALES.
  • Modelo de Matriz de JURISDICCIONES.

V.- GESTIÓN EFECTIVA DE LOS RIESGOS

  • Implementación de Controles (Mitigación de los riesgos).
  • Ajustes a la Matriz de Riesgos (Proceso continuo).

VI.- AUTOMATIZACIÓN DE LA MATRIZ DE RIESGOS

  • Disponibilidad y calidad de la información.
  • Enlace con los diversos sistemas de información.
  • Adquisición de herramientas tecnológicas o desarrollos internos.

Metodología

Durante el proceso de aprendizaje se proponen actividades de interacción de opiniones para darle una dinámica al curso con propuestas de casos que resultan dudosos; actividades de planteamientos de temas relacionados de interés para la audiencia (casos emblemáticos, casos de estudio, libros, artículos leídos,comentarios sobre personalidades, entre otros).

Modalidad: Presencial

Beneficios de atender a este curso

Poner en práctica las técnicas y herramientas adquiridas que permitan detectar y minimizar el impacto en el área laboral causado por delitos implícitos en la legitimación de capitales y el financiamiento de actividades ilícitas.

  • Implantar las técnicas de investigación asociadas
  • Impartir / transmitir a través del participante los conocimientos adquiridos al personal de la organización.

Comentarios

Instructores

Lic. en Administración Mención Ciencias Administrativas. Esp.en Gestión Tributaria.

Proximas Fechas
Duración

16 Horas

Horario

Iniciando a la 8:00 am y concluyendo a las 5:00 pm

Categorias:

Nivel

Básico a Intermedio

Solicitar IN/OUT Company